香港財經 | 2018-11-07 15:28

亞司特暫不預期證監再收緊保薦人監管

證監會早前曾提及新股保薦人的工作質素未如理想，有大幅改進的空間。亞司特律師事務所(Ashurst)合夥人James Comber認為，證監已與保薦人及市場就此關注有足夠的溝通及知會，暫不預期監管當局會進一步收緊對保薦人的監管。

Comber又提到，證監會由去年10月正調查15間保薦人企業，至上月公布時已增至28間，料受查保薦人企業數目仍有機會繼續增加。

保薦人若要減低保薦新股時面臨的監管風險，Comber建議應慎選保薦的上市申請人，包括要考慮是否對上市申請人行業有足夠的認識，及能否制定合適的盡職調查計劃等。

他同時指出，保薦人在盡職調查工作上，應保持專業及懷疑的態度、盡量減低上市申請人參與盡職調查的機會、跟進申請人未回覆的問題等，並要有良好的備存紀錄系統。

亞司特律師事務所顧問陳仲敏補充，保薦行的主理人(Principal)有機會同時處理多達6至7宗上市申請事宜，故保薦行的內控措施等亦尤為重要。