2018-10-10 00:00

券商憂難執行 恐損客戶關係

證監會向券商發通函，要求加強監控「人頭戶」所涉的不當行為。有業界人士指出，證監會只列舉「紅旗」事項要求跟進，令券商擔心未能滿足證監會的期望之餘，同時又怕影響與客戶間的關係，建議證監會索性明確禁止券商不得協助客戶進行那一些「紅旗」事項，如不得授權同一個第三者操作多個戶口等。 在通函中，證監會列明對券商的預期，包括要做好認識你的客戶（KYC）、就開立由第三者操作的賬戶實施適當的監控措施和審批程序、收緊涉第三者資金往來的監控措施，以及有適當的交易監控程序，監察交叉盤交易及股份轉移等。不過，證監會只是提醒券商對「紅旗」事項要保持警覺及作適時跟進，未有直接禁止相關活動。 促予彈性自行判斷 香港證券商協會 ...

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