2018-10-05 00:00

非網上售複雜產品 中介人須合適評估

證監會昨就適用於複雜產品非網上銷售規定的進一步諮詢發表總結，決定落實對《操守準則》作出的建議修訂，令額外措施能適用於通過非網上形式銷售複雜的投資產品。 當中包括中介人須提供有關複雜產品的性質、特點及風險的充分資料，及在清楚和顯眼方式向客戶提供相關警告聲明；有關的《操守準則》修訂將於明年4月6日生效。 證監指劃一規定免漏洞 證監會副行政總裁兼中介機構部執行董事梁鳳儀【圖】稱，劃一規定中介人在銷售複雜產品時須進行合適性評估，能夠使網上及非網上的規定保持一致，以便確保公平的競爭環境，從而為客戶提供更妥善的保障及避免監管漏洞。 不過，證監會指出，在8名回應者當中，有4名支持者把適用於通過網上銷售複雜產 ...

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