香港財經 | 2018-05-29 17:01

諾亞香港遭證監會譴責及罰款500萬

諾亞控股(香港)因在銷售及分銷投資產品方面的內部系統和監控缺失，遭證監會譴責並罰款500萬元。

證監會指，諾亞香港沒有遵守與認識客戶、產品盡職審查、合適性評估、提供予客戶的資料，以及銷售方面的監督及監控措施等有關的各項監管規定。

同時，證監會亦發現，在2014年1月至2016年6月期間，諾亞香港用作評估客戶的風險胃納及風險承受能力的風險概況問卷，在某些範疇有欠完善。

此外，諾亞香港在為某些產品編配風險評級時，沒有確保已充分考慮該等投資產品的特點及風險。諾亞香港在風險概況問卷及產品風險評級架構方面的缺失，導致其對客戶出售可能不合適的投資產品。

證監會表示，諾亞香港在2016年3月前既沒有要求其銷售人員以文件載明投資意見或建議的依據，亦沒有要求他們向客戶提供有關資料的副本；諾亞香港亦没有制定足夠的監督及監控機制，以監察投資產品的銷售情況。