香港財經 | 2018-05-07 14:07
證監會上周就中介人使用即時通訊應用程式，如WhatsApp、微信等，收取客戶交易發出指引，證券業協會副主席徐聯安對措施表示歡迎。
徐聯安表示，業界未來會在系統升級及資訊保安方面投放更多，以符合監管要求。他稱，會研究若經紀並非以公司電話，而是以個人電話收取客戶指示，如何確保交易紀錄妥善保存。
他相信，當經紀和客戶逐步熟悉相關程序後，以即時通訊應用程式落盤的比例，相信可以達到一半以上。
證監會就即時通訊應用程式落盤發出的指引，包括中介人應將所有交易指示訊息整全地記錄，並妥善保存不少於兩年；應妥善地認證及核實發送交易指示訊息的客戶的身份。