2018-03-10 00:00

瑞銀遭證監重罰 釘牌兼付1.2億 停保薦新股18個月 正提上訴

多次表明將嚴打保薦人失當行為的香港證監會，近日對外資大行施加史無前例的重罰。瑞銀（UBS）在其年報中披露，遭證監會暫停在香港的保薦人職能18個月，並罰款1.19億元。該罰款金額打破2009年台資券商兆豐資本，因洪良案而被重罰4200萬元的紀錄；也是繼兆豐當年遭吊銷保薦人牌照後，罕有地有外資大行遭叫停任保薦人職務。 瑞銀稱，現正就此提出上訴，證監會發言人拒絕置評。 曾薦中國森林天合皆出事 瑞銀在年報中表示，3月獲證監會發出上述的處罰通知，涉及該行在本港的新股保薦工作，當中包括該行部分員工，惟未有具體披露涉及哪一宗新股上市。 消息指出，瑞銀被暫停的是本地保薦人牌照，理論上該行仍可參與包銷及賬簿管理 ...

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