2017-12-21 00:00

場外衍生工具 微調監管諮詢

證監會就微調場外衍生工具制度及規定持牌法團須妥善管理對有關連人士的財務風險承擔，展開為期兩個月諮詢，至明年2月20日止。 因應市場意見，證監會建議微調受規管活動的範圍，以進一步釐清場外衍生工具發牌制度，例如收窄某些受規管活動的範圍，令非金融集團的企業財資活動及某些投資組合壓縮服務不被涵蓋在內。 是次諮詢亦包括有關場外衍生工具交易的風險紓減、客戶結算、紀錄備存和其他操守規定，以及新的場外衍生工具制度下有關牌照費用、保險、勝任能力及培訓規定的建議。 證監會亦提議，規定持牌法團須妥善管理對集團聯屬公司，及關連人士的財務風險承擔。在管理關連人士及公司的財務風險承擔時，所採納的風險管理標準應與其管理對獨 ...

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