2017-11-08 00:00

花旗前客戶經理 遭證監釘牌三年

花旗銀行（香港）前客戶關係經理楊良源，因進行未被授權交易，被證監會禁止重投業界3年。案情指出，楊良源於2016年3月30日及4月1日，偽冒客戶致電花旗股票買賣專線，並透過該客戶的證券賬戶作未經授權交易，買入4隻股份，涉資逾65萬元。事發一星期後，花旗發現問題後把交易平倉，損失共22233元，由花旗銀行承擔，該客戶並無因此受損。 冒客發出買賣指示 證監會認為，楊良源偽冒客戶發出買賣指示， 以進行未經授權的交易是不誠實的行為，令其作為受規管人士的適當人選資格受到質疑。惟考慮到損失已由花旗承擔，楊良源亦無因交易獲利，此前亦未曾被紀律處分，亦屬個別事件，故禁止他重投業界3年。 楊良源當時持有證監會第1 ...

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