2017-03-16 00:00

交銀亞洲保薦新股疏忽罰千五萬

兩年前擔任中國惠農資本集團上市保薦人的交銀國際（亞洲）（下稱交銀亞洲），在去年該股於主板上市申請被發回後，因沒有履行作為上市申請保薦人的職責，遭證監會譴責並罰款1500萬元。而市傳未能上市的東亞水產，其保薦人建銀國際亦正受證監會調查其缺失。 盡職審查不足 證監譴責 於內地從事小額短期貸款業務的中國惠農，其業務內大部分貸款均無抵押品支持，而是由個人或公司提供擔保。證監會指交銀亞洲在進行盡職審查的過程中，發現公司數名關連人士，包括執董兼行政總裁，以及一家由第二大股東控制的公司，曾就一些短期貸款提供擔保，但交銀亞洲在向港交所（00388）呈交上市申請前，並無就這些關連擔保或涉事關連人士進行任何盡職審 ...

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