2016-10-21 00:00

摩通兩附屬遭譴責共罰560萬

摩根大通旗下兩間機構因未有在研究報告中申報利益，以及無牌發售產品而違反監管規定，被證監會譴責及合共罰款560萬元。涉及違規的分別是J.P. Morgan Securities（Asia Pacific） （JPMSAP），以及JPMorgan Chase Bank（JPMCB），均為摩根大通旗下機構。 證監會發現，在2013年的抽樣年度，JPMSAP須在33份研究報告內，披露其對4家上市公司擁有超過1%的財務權益，但該公司在其中30份報告內，均沒有作出有關披露。此外， JPMSAP沒有於研究報告內，明確披露摩根大通為有關證券進行莊家活動。 由於摩根大通的全球證券持倉申報系統存在缺失，沒有將股票 ...

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