2016-10-21 00:00
摩通兩附屬遭譴責共罰560萬
摩根大通旗下兩間機構因未有在研究報告中申報利益,以及無牌發售產品而違反監管規定,被證監會譴責及合共罰款560萬元。涉及違規的分別是J.P. Morgan Securities(Asia Pacific) (JPMSAP),以及JPMorgan Chase Bank(JPMCB),均為摩根大通旗下機構。
證監會發現,在2013年的抽樣年度,JPMSAP須在33份研究報告內,披露其對4家上市公司擁有超過1%的財務權益,但該公司在其中30份報告內,均沒有作出有關披露。此外, JPMSAP沒有於研究報告內,明確披露摩根大通為有關證券進行莊家活動。
由於摩根大通的全球證券持倉申報系統存在缺失,沒有將股票 ...
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