2016-07-19 00:00

證監傳就黑池合規發問卷

彭博報道證監會就「黑池」（Dark Pool）合規事宜向券商及銀行發出問卷，報道引述收到問卷的知情人士透露，該問卷有約70條問題，旨在確保每單交易的既定程序均有執行，有關調查並非公開性質。證監會把該份問卷命名為「Check Point」，有關券商及銀行有兩星期時間作答。 證監會自去年12月1日起，禁止散戶參與黑池交易平台，只准經由港交所（00388）的公家平台買賣股票，但同時放寬機構投資者進入條件。由於黑池可以縮短交易指令執行時間，提升交易效率，因而受到銀行和券商的客戶歡迎，惟黑池交易風險高，難以確保其公平性。彭博曾於昨天致電證監會發言人，該人士稱暫時未能對此作出任何評論。   ...

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