2016-06-01 00:00

證監譴責匯心 兼判罰270萬

香港證監會譴責匯心金融有限公司，並罰款270萬元，因為匯心犯下涉及賣空指令的內部監控缺失，以及沒有遵照證監會《操守準則》所規定，及時向證監會滙報其交易系統的缺漏。 無報告交易系統缺漏 證監會的調查發現，於2012年11月至2014年1月期間，匯心因沒有就偵察及防止賣空交易，設立有效的內部監控程序，導致其執行至少65宗賣空交易。證監會亦指出，匯心早於2013年1月便已發現其自行開發的交易系統有缺漏，卻沒有向證監會滙報該系統的重大錯誤或缺陷。賣空活動有可能對市場的有序運作或穩定性造成影響。 根據《操守準則》，匯心作為持牌法團，有責任在發現其交易系統或工具在運作或施行上出現任何重大缺失、錯誤或缺陷時 ...

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