2016-05-10 00:00
財管公會盼助提高合規水平
近期的「巴拿馬文件」風波及證監會擬向滙豐私人銀行(瑞士)作出天價罰款,均與銀行的私人財富業務有關。私人財富管理公會(PWMA,下稱公會)行政委員會主席盧彩雲未有評論個別事件,但她認為,監管制度收緊的情況正在發生,公會希望能夠幫助從業員提高合規水平。
五年資管規模倍增
公會行政委員會委員之一的花旗私人銀行董事總經理盧偉明指出,現時監管合規水平不斷提升,主要是針對財富透明度及加強對投資者保障有關。他相信,增加合規標準短期難免會對業務帶來陣痛,包括銀行因合規標準提升而拒絕新開客戶申請比例有所增加,但中長線仍會對行業發展有正面作用。他又提到,現時私人銀行的人手比例有三分一屬於合規法律等職務,料有關的人 ...
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