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2022年9月28日 國際財經

美大行傳遭監管罰款156億 涉僱員通訊違規

外電報道,美國監管機構將宣布,與華爾街主要大行達成金額達20億美元(156億港元)的和解協議,以結束其對這些大行在新冠疫情期間,沒有妥善監管旗下僱員使用不當通訊軟件的調查。

報道引述消息人士稱,美國證券交易委員會(SEC)與商品期貨交易委員會(CFTC)將公布有關和解消息,罰款將創同類罰款紀錄新高。

SEC與CFTC拒評相關消息。

新冠疫情期間,華爾街大行容許僱員留在家中辦公,眾多僱員使用包括WhatsApp在內的個人通訊工具與客戶溝通,違反美國證券法例相關條款,觸發監管機構展開調查。

摩根大通是目前唯一公開證實,與監管機構就相關調查達成和解協議的華爾街大行,公司去年12月披露相關消息。

今年以來,高盛、摩根士丹利、花旗、美銀、德銀、瑞信先後公布,為有關訴訟作出撥備。市場早已預期,監管機構將與華爾街主要大行達成和解協議。

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