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2022年7月15日 國際財經

使用私人設備與客戶聯繫 大摩被罰15.6億

摩根士丹利表示,由於有僱員錯誤以私人通訊設備與客戶溝通,集團將向監管機構繳付2億美元(15.6億港元)罰款。

大摩在公布次季業績時披露有關罰款資料,稱罰款金額是與美國證券交易委員會(SEC)及美國商品期貨交易委員會(CFTC)商討後得出的結果。

美國監管機構規定,金融機構與客戶的往來訊息,必須通過獲准設備進行,以便可以被審查。不過新冠疫情爆發後,金融機構僱員留在家中辦公,與客戶的聯絡可能不經過指定設備進行,而是使用私人通訊設備。

監管機構其後展開調查,被查企業還包括摩根大通、花旗、高盛等。摩通去年12月被判罰2億美元。花旗稱,仍在配合當局的調查。

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