證監會發表最新的《季度報告》，截至9月底止季度盈餘1.55億元；收入6.18億元，按年減少16%；計入折舊後開支4.63億元。
上季本港證券市場的每日平均成交額為1700億元，按季上升7%。
截至9月底止6個月的盈餘為2.98億元，按年跌4.2%；收入12.28億元，跌9.6%；計入折舊後的開支9.3億元，下跌11.2%。
截至9月底，持牌機構及人士和註冊機構的總數為48364，其中持牌機構的數目為3180家。季內，審閱了78宗新的上市申請，包括3宗來自採用不同投票權架構的公司及15宗來自尚未有盈利的生物科技公司的申請。
證監會認可了在香港公開發售的31隻單位信託及互惠基金(包括20隻在香港註冊成立的基金)、4隻強制性公積金滙集投資基金及73項非上市結構性投資產品，並為12家新的開放式基金型公司進行註冊。
證監會因應股價及成交量的異動，提出了2733項索取交易及賬戶紀錄的要求。期內並對兩家持牌機構及5名人士作出了紀律處分，涉及的罰款總額為1195萬元。
上季，證監會分別聯同警方及廉署採取聯合行動，藉以打擊涉及上市公司的失當行為。警方就涉嫌串謀詐騙、盜竊及洗錢的罪名拘捕了兩名人士，而廉政公署則拘捕了6名涉嫌觸犯貪污罪行的人士。
季內，證監會與內地相關部門積極推進市場互聯互通合作措施，並保持與中國證券監督管理委員會的定期磋商，
藉以加強跨境監管合作。
