熱門:

2019年12月6日 香港財經

證監會夥金管局就中介銷售投資產品調查

證監會與金管局將向進行第1或第4類受規管活動的持牌法團及註冊機構,就它們銷售非交易所買賣投資產品的情況展開聯合年度調查。這項聯合年度調查的首個滙報期為明年1月至12月,中介機構須於2021年首季提交問卷。

是項調查將有助證監會及金管局更清楚了解市場趨勢,識別中介機構從事銷售活動所涉及的風險,和協調兩家監管機構應對共同關注的範疇。

調查涵蓋向個人專業投資者、部分法團專業投資者及非專業投資者,進行非交易所買賣投資產品(例如集體投資計劃、債務證券、結構性產品、掉期及回購交易)銷售的情況。機構專業投資者及其他法團專業投資者的交易則不屬是項調查的範圍。

回上

信報簡介 | 服務條款 | 私隱條款 | 免責聲明 | 廣告查詢 | 信報會議中心租賃 | 加入信報 | 聯絡信報

股票及指數資料由財經智珠網有限公司提供。期貨指數資料由天滙財經有限公司提供。外滙及黃金報價由路透社提供。

本網站的內容概不構成任何投資意見,本網站內容亦並非就任何個別投資者的特定投資目標、財務狀況及個別需要而編製。投資者不應只按本網站內容進行投資。在作出任何投資決定前,投資者應考慮產品的特點、其本身的投資目標、可承受的風險程度及其他因素,並適當地尋求獨立的財務及專業意見。本網站及其資訊供應商竭力提供準確而可靠的資料,但並不保證資料絕對無誤,資料如有錯漏而令閣下蒙受損失,本公司概不負責。

You are currently at: www.hkej.com
Skip This Ads