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2019年9月30日 香港財經

證監發新證券保證金融資活動指引

證監會就如何遵從新的《證券保證金融資活動指引》發表相關指引,當中列明《指引》的目標是協助經紀行識別其證券保證金融資業務帶來的財務風險,及協助它們適當地管理這些財務風險對速動資金盈餘緩衝造成的影響。

證監會副行政總裁兼中介機構部執行董事梁鳳儀表示,在市場波動加劇時,新的《證券保證金融資活動指引》是一項重要的風險管理工具。當發生任何偏離情況時,證監會將會採取務實態度,對所有狀況作全面考慮,並與個別經紀行進行建設性的溝通,讓其運作得以過渡至符合預期標準。

證監會將繼續與個別經紀行及經紀協會,就實際合規問題進行建設性的溝通,並將會提供進一步培訓,特別是在《指引》實施後的首6個月。作為持續檢討的一部分,證監會將會進一步約見業界組織,以收集有關基準方面的回應。

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