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2019年8月19日 香港財經

證監禁李國棟重投業界8個月

證監會禁止DBS Vickers (Hong Kong) Limited(DBSVHK)的前客戶主任李國棟重投業界,為期8個月,由本月17日至明年4月16日止。

調查發現,李國棟在2015年4月至2015年11月期間,在84項透過電話為某客戶發出買賣盤的指令後,於確認這些買賣盤或確定已執行的買賣盤時,訛稱自己是該名客戶。DBSVHK的電話錄音因此營造買賣指示是直接來自該客戶,以及有關交易已獲該客戶確認的表象。

證監會認為,李國棟以不誠實的態度行事,訛稱自己是該客戶,令他作為受規管人士的適當人選資格受到質疑。在釐定罰則時,已考慮到所有相關情況,包括李國棟過往並無遭受證監會紀律處分的紀錄。

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