證監會發表報告稱，對31家從事保薦人業務的持牌法團進行了主題視察，檢視它們在2013年10月至2017年12月31日期間進行的工作，發現在GEM(前稱創業板)就首次公開招股交易進行的保薦人工作中，常出現嚴重的缺失及不合規情況。
舉例來說，儘管有明顯的預警跡象，有些保薦人卻沒有採取合理步驟以跟進其盡職審查工作，顯示其專業判斷水準欠佳及缺乏專業的懷疑態度。一些保薦人在與主要業務持份者進行盡職審查會見的過程中所採取的作業手法未如理想，未有確定接受會見者的真實身分，以及他們具有適當的權限和知識。
報告稱，許多接受視察的保薦人都未能提供相關的紀錄，以向證監會顯示並使其信納主要問題已得到妥善考慮和處置。另外，注意到保薦人的管理層對保薦人工作監督不足的情況。
證監會稱，除了審閱上市申請的材料外，將會繼續進行現場視察，以監察保薦人的表現，並向業界公開視察結果。在有需要時，定必果斷地採用上述及其他「實時」的監管工具，以輔助其正在進行的監管和執法工作，藉以追究違規者的責任、尋求補救方法及阻止失當行為。
