深交所今日發布4份監管函，因在參與深圳市首次公開發行股票網下詢價過程中存在違規行為，天創私募、嘉實資本、卓識私募、前海人壽等4家新股報價機構採取書面警示措施。
本次專項檢查中，深交所對上述4家新股報價機構開出罰單，違規行為均體現在內控制度制定和執行不完備，以及估值定價依據不充分、報價集體決策機制不完善等。內控方面，4家機構主要存在部分新股報價內控制度審批流程缺失，在報價、申購、繳款等重要操作環節覆核等管控不完善等問題。
深交所對上述4家機構採取書面警示的自律監管措施，並要求上述4家機構結合決定書指出的違規事項，對照首次公開發行股票詢價相關規則及要求，明確具體改進措施和責任人，積極落實整改工作，並於收到決定書之日起一個月內向深交所提交整改報告。
因違規情形相對較輕，深交所對另外2家的機構予以口頭警示。
