中證監擬規範中介機構及其從業人員投資銀行業務廉潔從業行為，並起草《關於加強註冊制下中介機構投資銀行業務廉潔從業監管的意見(徵求意見稿)》。
《意見》要求中介機構在投行項目股東穿透等事項核查中，嚴格審查中證監系統離職人員不當入股行為，嚴格禁止突擊入股、「影子股東」、違規代持等違法違規「造富」行為。中證監指出，隨着註冊制改革推進和市場快速發展，證券公司、會計師事務所、律師事務所等中介機構的作用日益突顯，業務量大增，廉潔從業風險也相應加大。有必要進一步加強監管中介機構的廉潔從業。
《意見》將證券公司、會計師事務所、律師事務所等中介機構納入規制範圍，並將證券發行承銷、上市公司併購重組、資產證券化等具投行業務特性的業務納入規制範圍，以達致業務主體和業務類型的全覆蓋。另從內部管理入手，就廉潔從業風險防範工作的組織領導、內部控制、財務管理、激勵制度等提出全面要求，強化內部機制的監督制衡，激發廉潔從業的內生動力。
《意見》一是要求中介機構及其從業人員遵循中證監及交易所有關溝通交往的規定，引導構建「親」「清」政商關係，對實踐中的典型違法違規行為明確予以禁止。二是要求相關中介機構在投行項目股東穿透等事項核查中，重點對中證監系統離職人員不當入股作嚴格審查，嚴格禁止違法違規「造富」行為。三是要求中介機構加強內幕消息、未公開訊息管理，建立健全訊息知情人登記管理制度，完善訊息隔離牆機制，切實防範利用內幕和未公開消息從事違法違規行為。四是要求中介機構強化公平競爭意識，不得以明顯低於行業定價水平、利益輸送、商業賄賂、不當承諾等不正當競爭方式招攬業務。五是要求中介機構制定規範聘用第三方的制度，明確資質條件和遴選流程，禁止利用聘請第三方進行利益輸送和商業賄賂。
