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2018年10月10日 中國財經

一行兩會規範互聯網金融反洗錢工作

中國人民銀行、銀保監會及證監會聯合發布《互聯網金融從業機構反洗錢和反恐怖融資管理辦法(試行)》,主要目的是建立監督管理與自律管理相結合的反洗錢監管機制,以及建立對全行業實質有效的框架性監管規則。

《管理辦法》主要從五方面規範了互聯網金融從業機構反洗錢和反恐怖融資工作,包括建立健全反洗錢和反恐怖融資內部控制機制;有效進行客戶身份識別;提交大額和可疑交易報告;開展涉恐名單監控;保存客戶身份資料和交易記錄。

《辦法》規定從業機構應接受人行及其分支機構的反洗錢和反恐怖融資的現場檢查、非現場監管和反洗錢調查,將對違反辦法的從業機構責令限期整改,予以處罰,涉嫌犯罪將移送司法機關依法追究。

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