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2018年5月17日 國際財經 香港財經 中國財經

工銀美國分支 涉問題仙士股交易被罰

美國證交會(SEC)與由SEC監管的金融業界自我監管機構美國金融業監管局(FINRA)公布,中國工商銀行美國分支(ICBCFS)與證券行Chardan Capital Markets同意支付合共720萬美元(5616萬港元)罰款,結束兩公司未有及時向當局滙報一些涉及仙士股(penny stock shares)的有懷疑交易的調查。兩間公司沒有承認犯錯。

SEC指出,ICBCFS與Chardan分別向該局繳付86萬美元與100萬美元;FINRA則指ICBCFS同意繳付530萬美元。

據SEC調查顯示,Chardan在2013年10月至2014年6月期間,替7名客戶處理沽售合共125億股仙士股的交易,ICBCFS則負責結算有關交易。不過,兩間公司均沒有向當局舉報有關被視為有懷疑的交易。

有關的仙士股缺乏公司收入與業績支持,而ICBCFS其後停止替部分仙士股股東進行結算。

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