證監會公布,貝格隆証券前持牌代表黎永發因違反《操守準則》,而禁止他重投業界,為期20個月,由本月5日起至2022年3月4日止。
調查發現,黎永發於2016年8月至2017年6月期間,在沒有事先取得一名客戶的書面授權的情況下,以委託形式於該客戶的賬戶進行交易,亦在未有事先取得另外3名客戶的書面授權的情況下,在他們的賬戶內進行委託交易。
證監會亦發現,雖然黎永發知道該客戶難以理解中文文件,但他沒有向該客戶解釋中文的開戶文件及風險披露聲明,以確保該客戶在簽署那些文件前明白有關內容及相關風險。
證監會認為,黎永發沒有以適當的技能、小心審慎和勤勉盡責的態度行事,以維護客戶的最佳利益;沒有就委託交易取得書面授權,令其僱主無法對有關賬戶的操作進行監察及監管,亦剝奪對客戶的保障,使其承受在其賬戶內進行未經授權交易的風險,客戶的利益因而受到損害。