香港證監會公布《2019-20年報》,截至3月底止全年錄得3.75億元赤字,上年度赤字為9454萬元。
證監會年度總收入15.91億元,按年下跌9.57%。由於證券市場成交額減少,徵費收入按年下跌4%至14.31億元。來自其他收費的收入增28%至1.63億元。受股票基金投資表現的影響,投資收入淨額有所減少。
營運支出為19.66億元,較原來預算的21.79億元少2.13億元。過去三年,人事費用增加18%,因監管工作不但增量,還愈趨複雜。
截至3月底,該會的儲備維持在67億元,其中30億元已預留作日後可能購置辦公室物業之用。
截至3月底,持牌機構及人士和註冊機構的總數為47167,較去年增加1%;其中,持牌機構的數目上升5%至3109家。去年度在調查及檢控方面,展開197項調查,對6人和一間公司提出10項刑事控罪,以及成功令3人被定罪。另外對一間公司作出譴責及罰款4億元。
證監會表示,察覺35宗上市申請可能存在嚴重的披露問題或影響公眾利益的問題,並就此採取前置式監管方針,直接要求有關申請人提供資料或向其表達關注。當中,兩名申請人能夠圓滿解答該會所關注的事項並得以上市,另有1名申請人在解答後則決定擱置上市。
過去3年,證監會合共直接介入超過120宗涉及首次公開招股或上市公司的個案,對9名首次公開招股保薦人採取紀律行動。