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2019年11月11日 香港財經

遭證監譴責罰款 瑞銀:經調查後自行滙報

證監會因瑞銀(UBS)在長達10年的期間內向客戶多收款項及犯有嚴重的相關系統性內部監控缺失,對其作出譴責並罰款4億元。

瑞銀表示,在經過全面的調查並確認此事後,已自行滙報予相關監管機構。是次自行滙報制定了一個將全額償還受影響之財富管理客戶的計劃,而相關行為主要涉及某部分債務證券和結構性票據交易,涉事交易只佔該行訂單處理系統的很小部分。

瑞銀同時指出,涉事之個別人士的行為是不可接受,亦違背該公司的行爲及原則。

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