熱門:

2019年11月6日 香港財經

證監禁宋保君重投業界12個月

證監會禁止香港上海滙豐銀行前客戶經理宋保君重投業界,為期12個月,由今日起至明年11月5日止。

證監會調查發現,宋保君使用由一名客戶預先簽署但未經填妥的申請表格,在2013年7月16日及2013年8月19日為該客戶進行4宗單位信託基金交易,但事先沒有就有關交易取得其特定授權;在2013年4月23日為該客戶進行兩宗交易時,沒有建議她採用費用較低的方法,結果該客戶需多付約5000元的費用。

證監會認為,宋的行為令其作為持牌人或註冊人的適當人選資格受到質疑。證監會在決定上述紀律處分時,已考慮到所有相關情況,包括宋過往並無遭受紀律處分的紀錄。

回上

信報簡介 | 服務條款 | 私隱條款 | 免責聲明 | 廣告查詢 | 信報會議中心租賃 | 加入信報 | 聯絡信報

股票及指數資料由財經智珠網有限公司提供。期貨指數資料由天滙財經有限公司提供。外滙及黃金報價由路透社提供。

本網站的內容概不構成任何投資意見,本網站內容亦並非就任何個別投資者的特定投資目標、財務狀況及個別需要而編製。投資者不應只按本網站內容進行投資。在作出任何投資決定前,投資者應考慮產品的特點、其本身的投資目標、可承受的風險程度及其他因素,並適當地尋求獨立的財務及專業意見。本網站及其資訊供應商竭力提供準確而可靠的資料,但並不保證資料絕對無誤,資料如有錯漏而令閣下蒙受損失,本公司概不負責。

You are currently at: www.hkej.com
Skip This Ads