證監會禁止DBS Vickers (Hong Kong) Limited(DBSVHK)的前客戶主任李國棟重投業界，為期8個月，由本月17日至明年4月16日止。
調查發現，李國棟在2015年4月至2015年11月期間，在84項透過電話為某客戶發出買賣盤的指令後，於確認這些買賣盤或確定已執行的買賣盤時，訛稱自己是該名客戶。DBSVHK的電話錄音因此營造買賣指示是直接來自該客戶，以及有關交易已獲該客戶確認的表象。
證監會認為，李國棟以不誠實的態度行事，訛稱自己是該客戶，令他作為受規管人士的適當人選資格受到質疑。在釐定罰則時，已考慮到所有相關情況，包括李國棟過往並無遭受證監會紀律處分的紀錄。
