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2019年6月15日 國際財經 香港財經

工銀金融遭美證交會罰3.27億 涉處理ADR不當

中國工商銀行(01398)旗下北美洲全資附屬工銀金融(ICBCFS),被美國證券交易委員會(SEC)罰款4200萬美元(3.27億港元),指控涉及工銀金融在處理預先發放的美國預託證券(ADR)方面的程序不當。

ICBCFS沒有承認或否認有關指控,但同意支付罰金,以及還歸指控所涉及的2400萬美元不當利益、440萬美元利息,以及1430萬美元罰款。

美國司法部也指出,ICBCFS承認在同一項ADR預先發放程序時涉及投標操縱行為。

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