證監會向中介人發出通函，期望主要經紀商應達到的操守及內部監控標準。主要經紀商是指在香港提供主要經紀服務及進行相關股票衍生工具活動的金融機構。
證監會在相關主題檢視報告中指出，雖然主要經紀服務的營運模式可以十分複雜，以及可能涉及一家金融機構在多個不同司法管轄區的法律實體，但若客戶在香港接受服務，或若主要經紀商在香港提供主要經紀服務，無論風險持倉入賬至哪個簿冊內，主要經紀商都應遵從在香港適用的規則和規例。
同時，主要經紀商作為其集團的亞洲區樞紐，在進行業務活動時，亦應設有充足的監控措施及程序，以便依循其集團公司所訂立的標準，從而便利集團公司遵從適用於它們的規則和規例。
通函稱，主要經紀商務必注意，假如它們或集團公司受到源自香港業務運作的違規事件或嚴重監控缺失所影響，證監會便會評估有關情況對香港的主要經紀商的適當人選資格帶來的影響。
