熱門:

2019年3月14日 香港財經

保薦天合上市現缺失 大摩遭譴責及罰2.24億

證監會表示,對摩根士丹利亞洲有限公司(摩根士丹利)作出譴責,並處以罰款2.24億元,原因是摩根士丹利在擔任天合化工在2014年的上市申請的聯席保薦人時,沒有履行其應盡的責任。

經證監會的調查後,摩根士丹利沒有遵從《操守準則》第17.6段內有關盡職審查會見的具體指引。包括缺失包括:天合化工介入盡職審查訪談;沒有處理訪談中出現的預警跡象;以及訪談問題模糊不清。

證監會指出,決定上述處分時,已考慮到摩根士丹利作為保薦人,過往並無遭受紀律處分的紀錄等因素

回上

信報簡介 | 服務條款 | 私隱條款 | 免責聲明 | 廣告查詢 | 加入信報 | 聯絡信報

股票及指數資料由財經智珠網有限公司提供。期貨指數資料由天滙財經有限公司提供。外滙及黃金報價由路透社提供。

本網站的內容概不構成任何投資意見,本網站內容亦並非就任何個別投資者的特定投資目標、財務狀況及個別需要而編製。投資者不應只按本網站內容進行投資。在作出任何投資決定前,投資者應考慮產品的特點、其本身的投資目標、可承受的風險程度及其他因素,並適當地尋求獨立的財務及專業意見。本網站及其資訊供應商竭力提供準確而可靠的資料,但並不保證資料絕對無誤,資料如有錯漏而令閣下蒙受損失,本公司概不負責。

You are currently at: www.hkej.com
Skip This Ads