證監會發表季度報告，2018至2019財政年度第三季度(10至12月)錄得虧損1.37億元，對比去年同期盈餘9056萬元；收入3.12億元，按年跌41.03%；支出4.49億元。
截至12月底首三季，錄得虧損1.42億元，去年同期錄得盈利1.19億元；收入11.85億，按年跌17.1%。
截至12月底的季度，持牌機構及人士和註冊機構的數目4.64萬，按年增加5%；其中持牌機構的數目上升9%至2905家。期內，審閱了68宗新上市申請，較去年同期增加70%。截至去年底，已獲證監會認可的集體投資計劃共有2780項。
執法方面，證監會季內對持牌機構進行了72次現場視察，以查核它們遵守相關監管規定的情況。期內，對兩家持牌機構及4名代表採取了紀律處分，涉及罰款合共230萬元。
