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2018年10月12日 香港財經

證監修訂打擊洗錢指引下月生效

證監會就修訂有關打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的指引發表諮詢總結,修訂緊貼最新的國際打擊洗錢及恐怖分子資金籌集標準,並因應業界發展,提高《打擊洗錢指引》的效用及適切性。指引將於本月19日刊憲,及於11月1日生效。

根據經修改的《打擊洗錢指引》,政治人物的類別將擴大至包括國際組織政治人物,即在國際組織擔任重要職位的人士。若本地政治人物及國際組織政治人物與某機構的業務關係被評估為屬高風險,適用於外地政治人物的加強審查規定,將延伸至這些本地政治人物及國際組織政治人物。

此外,持牌機構享有更大的靈活性,可採取以風險為本的合理措施,來核實客戶的識別身份資料。為利便以非面對面方式與客戶建立業務關係,持牌機構將可選擇採取多項增補措施,包括使用適當科技,與可靠的數據庫或登記處進行核對,或取得經認證的識別文件副本,以防範假冒風險。

證監會行政總裁歐達禮表示,有關修訂確保證監會的監管規定緊貼最新的國際標準。儘管持牌機構仍須實施有效的措施以偵測及防止洗錢及恐怖分子資金籌集活動,但有關改動給予持牌機構更大的靈活性,以風險為本的方法來實施這些措施。

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