證監會向中介人發出通函指出，注意到以「代名人」及「以他人名義代持股份」進行市場及企業失當行為的情況愈來愈普遍，提醒中介人要注意潛在不當活動的預警跡象，向客戶作出適當的跟進查詢，以及在有需要時迅速向證監會和其他有關當局舉報。
證監會稱，注意到有些個案透過「代名人」方式操縱上市公司的股價或股東大會投票結果；或隱瞞在上市公司的實際持股量以規避監管規定。這些活動嚴重削弱市場的廉潔穩健和損害投資者利益。
同時，提醒中介人應保持警覺，留意相關潛在預警跡象，包括客戶進行與財政狀況不相稱的大額交易；客戶長時間內只買賣一兩隻股票；有多名看似無關連的客戶授權同一位第三者操作相關賬戶，並有相同交易及交收模式，或共用同一個通訊地址等。中介人應採取合理步驟了解客戶的真實身份，對由第三者操作的賬戶，實施適當的監控措施和審批程序。
證監會重申不會容忍任何形式的市場或企業失當行為，若發現中介人看來沒有偵測任何預警跡象及就此作出行動，將會毫不猶疑地提起刑事或其他法律程序，及在證實中介人方面有任何缺失時施加紀律處分。
