CN Capital Management Limited因未有就僱員賬戶交易,維持有效的合規職能,以及設立完善的內部監控措施,遭證監會作出譴責及罰款100萬元。
CN Capital負責人員陳義理及吳永亮,亦因未有遵守《基金經理操守準則》下有關僱員賬戶交易的規定,違反了從事基金管理業務的人士在為本身進行交易時,必須優先處理客戶的買賣盤,及避免出現利益衝突的基本原則,而遭證監會譴責,及各被罰款10萬元。
2018年4月24日 香港財經
CN Capital Management Limited因未有就僱員賬戶交易,維持有效的合規職能,以及設立完善的內部監控措施,遭證監會作出譴責及罰款100萬元。
CN Capital負責人員陳義理及吳永亮,亦因未有遵守《基金經理操守準則》下有關僱員賬戶交易的規定,違反了從事基金管理業務的人士在為本身進行交易時,必須優先處理客戶的買賣盤,及避免出現利益衝突的基本原則,而遭證監會譴責,及各被罰款10萬元。
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