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2021年11月26日 中國財經

中證監對券商實施全面風險管理現場檢查全覆蓋

中國證監會近期對16間證券公司全面風險管理落實情況開展現場檢查,發現相關公司在落實全面風險管理要求上,不同程度地存在一些問題,主要分為五大類。

其中包括,風險執行訊息系統全覆蓋尚存「盲點」;對業務風險的識別和管控能力有待提升;風險監測、計量機制不健全;境外子公司風險管控不到位;支持保障各項措施未有效執行。

中證監表示,將對尚未開展全面風險管理檢查的證券公司實施「全覆蓋」現場檢查,並適時對已檢查公司的整改情況,開展「回頭看」專項檢查,對發現的問題,將依法嚴肅處理。

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