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2017年3月20日 中國財經

上交所禁向不符准入要求投資者售產品

上交所指出,對於投資者購買經評估超過其風險承受能力的產品,《證券期貨投資者適當性管理辦法》作出兩方面規定。

首先是經營機構經過評估,告知投資者不適合購買相關產品或接受相關服務後,對於主動要求購買超出其風險承受能力產品的投資者,經營機構要確認其不屬於風險承受能力最低類別,並進行書面風險警示;如投資者仍堅持購買,可以向其銷售。

另外,上交所稱,禁止經營機構向風險承受能力最低類別的投資者,銷售或提供風險等級高於其風險承受能力的產品或服務。

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