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昨日 17:08 中國財經

中證監發布基金公司子公司管理規定

中國證監會新聞發言人鄧舸表示,證監起草了《證券基金經營機構合規管理辦法》,並向社會公開徵求意見。

所修訂的內容主要包括增加合規經營基本原則要求;明晰全員合規要求,釐清各方合規管理責任;強化合規管理組織體系;統一合規負責人的任職條件;提升合規負責人的履職保障,以及強化監督管理。

此外,中證監亦發布了《基金管理公司子公司管理規定》及《風控指標規定》,兩項規定均着眼於加強監管及規範發展。

鄧舸表示,中證監與公安部聯合舉辦證券違法犯罪案件執法培訓班,以及對4宗案件作出行政處罰,包括2宗內幕交易案、1宗短線交易案、1宗從業人員違法買賣股票案。

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