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中國財經 | 2018-01-12 17:00

中證監明確對三類股東審核政策

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中國證監會新聞發言人常德鵬提到,擬申請IPO的新三板掛牌公司,在涉及「三類股東」情況時的審核政策。

常德鵬指出,2016年以來,新三板企業申請IPO數量增多,部分企業出現涉及「三類股東」的情況。鑑於「三類股東」或存在層層嵌套、高槓桿、股東身份不透明,且無法穿透式監管的問題,監管部門在發審時進行了重點關注,部分企業也對「三類股東」進行了主動清理。

考慮到問題不僅涉及到監管政策的落實,也涉及到新三板市場的發展,經過反覆研究論證,近期明確對存在「三類股東」情況的新三板掛牌企業的監管政策,包括公司須確保控股股東履行誠信義務,要求公司控股股東、實控人、第一大股東不能是「三類股東」。

另外,中證監對5宗案件作出行政處罰,包括4宗內幕交易案,涉及股票博滙紙業、科達股份、新賽股份、錢江生化;還有1宗證券從業人員違法買賣股票案,涉案人為恒泰證券員工。