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2019年4月9日 重要通告 港股直擊

渣打付84億和解費 首季承擔近15億開支

渣打集團(02888)公布,已與美國當局及英國金融市場行為監管局,就其過往制裁法律合規及金融罪行監控所進行的調查達成解決方案,並將繳付超過84億港元的罰款。

渣打將向美國當局支付合共9.47億美元罰款,即約73.87億港元,並向英國金融市場行為監管局支付1.02億英鎊,折約10.45億港元。該行已於去年第四季作出包括這些事項的9億美元撥備,以及將於今年首季承擔進一步及最終開支1.9億美元,約14.82億港元。

同時,渣打與美國司法部及紐約郡地方檢察官辦公室訂立的延遲檢控協議,已延長至2021年4月9日。解決方案中並無頒布新的合規監察令,而且紐約州金融局及美國司法部之前施加的監察令,已分別於去年底及今年3月底終止。

渣打行政總裁溫拓思表示,很高興此事獲得解決,並將歷史遺留的問題了結,又強調打擊金融罪行是渣打的核心工作和價值,不會容忍不當行為和在監控方面的鬆懈。

渣打通告指出,對違規行為及監控方面的不足之處承擔全部責任,其中絕大部分事宜於2012年前發生,而2014年後概無出現該等事宜。這些違規行為包括兩名前初級職員的行為,他們知悉若干客戶與伊朗有聯繫並與該客戶合謀違反法律,欺騙集團及違反集團政策。

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